關(guān)于印發(fā)《上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰簡易程序適用規(guī)范》的通知
徐市監(jiān)稽查〔2024〕7號
執(zhí)法大隊(duì),各科室,各市場監(jiān)督管理所:
《上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰簡易程序適用規(guī)范》已經(jīng)局長辦公會議審議通過,現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。
上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局
2025年1月27日
上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰簡易程序適用規(guī)范
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范區(qū)局行政處罰行為,推動行政處罰“簡案快處”,提高行政執(zhí)法效率,維護(hù)公平競爭的市場秩序,優(yōu)化營商環(huán)境,根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用規(guī)定》(滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕5號)等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合區(qū)局簡易程序適用情況,制定本規(guī)范。
第二條 區(qū)局適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰的,應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)范。
第三條 現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉企行政檢查相關(guān)工作要求開展,檢查中發(fā)現(xiàn)違法行為且可以適用簡易程序的,當(dāng)場作出行政處罰決定。
第四條 區(qū)局對自然人處以二百元以下、對法人或者其他組織處以三千元以下罰款或者警告的行政處罰的,且符合下列條件的,可以適用簡易程序,當(dāng)場作出行政處罰決定。法律另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(一)違法事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分,因果關(guān)系明確,執(zhí)法人員可以當(dāng)場作出處罰決定;
(二)有法律、法規(guī)和規(guī)章作為行政處罰的依據(jù);
(三)能夠當(dāng)場將處罰決定書交付給當(dāng)事人。
第五條 適用簡易程序的案件,應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家及本市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定,結(jié)合違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素進(jìn)行綜合裁量。
從輕行政處罰后實(shí)際處罰的處罰種類、罰款數(shù)額符合第四條規(guī)定的,可以適用簡易程序。
減輕行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定需要計(jì)算違法(非法)所得或違法(非法)經(jīng)營額以確定罰款數(shù)額的,不適用簡易程序。
第六條 執(zhí)法人員在適用簡易程序處理案件過程中,發(fā)現(xiàn)不符合簡易程序適用條件的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案,適用普通程序處理。
已經(jīng)適用普通程序立案調(diào)查的案件,不得再適用簡易程序。
第七條 執(zhí)法人員適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰時(shí),應(yīng)當(dāng)主動向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件,表明執(zhí)法身份。
適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)行政執(zhí)法全過程記錄要求進(jìn)行全過程記錄。
第八條 執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)場調(diào)查當(dāng)事人的違法事實(shí),收集必要的證據(jù),制作現(xiàn)場筆錄,并根據(jù)案件查辦的實(shí)際情況制作詢問筆錄。
執(zhí)法人員在完成調(diào)查后,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場向所在部門負(fù)責(zé)人報(bào)告調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)及主要證據(jù)、違法行為性質(zhì)、處理意見及依據(jù)、自由裁量的理由以及其他需要說明的事項(xiàng)等,并經(jīng)負(fù)責(zé)人同意,編制處罰決定文號。
第九條 執(zhí)法人員在當(dāng)場行政處罰決定作出前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù),并告知當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的,執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)記入筆錄。
第十條 執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰時(shí),應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條的規(guī)定,責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定先責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為,其拒不改正才能予以行政處罰的,應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人改正,當(dāng)事人拒不改正,且符合簡易程序適用條件的,可以適用簡易程序予以處罰。
第十一條 執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定的,應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一的當(dāng)場行政處罰決定文書,載明機(jī)構(gòu)代碼、案號、當(dāng)事人的基本情況、違法行為、行政處罰依據(jù)、處罰種類、罰款數(shù)額、繳款途徑和期限、救濟(jì)途徑和期限、部門名稱、時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容,并加蓋市場監(jiān)督管理部門印章。
第十二條 在確定當(dāng)場行政處罰當(dāng)事人時(shí),當(dāng)事人有主體資格證照的,按照當(dāng)事人主體資格證照記載事項(xiàng)填寫主體資格名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所(住址)、法定代表人(負(fù)責(zé)人)等信息。當(dāng)事人主體資格證照未加載統(tǒng)一社會信用代碼的,填寫當(dāng)事人主體資格證照名稱及號碼。
當(dāng)事人是個(gè)體工商戶的,填寫經(jīng)營者姓名、身份證件名稱及號碼;有字號的,以字號名稱作為當(dāng)事人名稱,但應(yīng)同時(shí)填寫該字號經(jīng)營者的基本信息。
當(dāng)事人是非個(gè)體工商戶的自然人的,按照居民身份證記載事項(xiàng)填寫姓名、住址及公民身份號碼等信息。如無居民身份證的,填寫其他有效身份證件名稱及號碼。
第十三條 《當(dāng)場行政處罰決定書》一式三份,一份送達(dá)當(dāng)事人,一份由當(dāng)事人交銀行代收機(jī)構(gòu),一份留辦案機(jī)構(gòu)歸檔保存。
第十四條 行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)由執(zhí)法人員簽名或者蓋章,并當(dāng)場交付當(dāng)事人。當(dāng)事人拒絕簽收的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)場行政處罰決定書上注明。
第十五條 對當(dāng)事人當(dāng)場作出罰款行政處罰的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到行政處罰決定書之日起十五日內(nèi),通過指定銀行或者電子支付系統(tǒng)繳納罰款。區(qū)局適用簡易程序查處案件一般情況下不當(dāng)場收繳。
第十六條 當(dāng)場行政處罰決定作出后三個(gè)工作日內(nèi),執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將當(dāng)場行政處罰的有關(guān)事項(xiàng)內(nèi)容輸入行政處罰系統(tǒng),并上傳《當(dāng)場行政處罰決定書》等附件。
第十七條 適用簡易程序查處案件的有關(guān)材料,執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起七個(gè)工作日內(nèi)整理成卷,報(bào)部門負(fù)責(zé)人審核通過后歸檔保存。各辦案部門對執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤記錄。
第十八條 各辦案部門應(yīng)當(dāng)對適用簡易程序查處的案件建立臺賬予以登記。區(qū)局每年度印制下發(fā)的《當(dāng)場行政處罰決定書》,各所隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行保管,并對文書的領(lǐng)取、使用、作廢等情況進(jìn)行記錄。
第十九條 區(qū)局將加強(qiáng)對適用簡易程序當(dāng)場作出行政處罰案件的跟蹤、管理和考核,規(guī)范執(zhí)法人員當(dāng)場行政處罰行為,提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力和水平。
第二十條 《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰簡易程序適用規(guī)定》(滬市監(jiān)規(guī)范〔2024〕5號)失效后本規(guī)范自動失效。
附件:
1.上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局當(dāng)場行政處罰決定書
2.當(dāng)場行政處罰決定書案號編號規(guī)則
3.上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局當(dāng)場行政處罰決定案件歸檔審批表
4.(辦案部門)《當(dāng)場行政處罰決定書》領(lǐng)用記錄
5.(辦案部門)簡易程序案件臺賬
附件1
機(jī)構(gòu)代碼: 編號:202500001
上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局
當(dāng)場行政處罰決定書
滬市監(jiān)徐當(dāng)罰〔 〕 號
當(dāng) 事 人:
主體資格證照名稱:
統(tǒng)一社會信用代碼:
住所(住址):
法定代表人(負(fù)責(zé)人、經(jīng)營者):
身份證件名稱及號碼:
聯(lián)系電話: 其他聯(lián)系方式:
執(zhí)法人員: ,執(zhí)法證號:
執(zhí)法人員: ,執(zhí)法證號:
你(單位)_____的行為,違反了_____的規(guī)定。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條第一款、第五十一條、的規(guī)定,現(xiàn)責(zé)令你(單位)改正上述違法行為,并作出如下行政處罰:
□ 警告;
□ 罰款___元。
罰款按下列方式繳納:
□ 當(dāng)場繳納;
□ 即日起15日內(nèi)通過___繳納罰款。
逾期不繳納罰款的,依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,本局可每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款,并依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
你(單位)如不服本行政處罰決定,可以在收到本當(dāng)場行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向徐匯區(qū)人民政府申請行政復(fù)議;對行政復(fù)議決定不服的,可以依法向人民法院提起訴訟。
上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局
年 月 日
本行政處罰決定作出前執(zhí)法人員已向你(單位)出示執(zhí)法證件,告知你(單位)擬作出本行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容,并告知你(單位)有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。
處罰地點(diǎn): 年 月 日
當(dāng)事人確認(rèn)及簽收: 年 月 日
執(zhí)法人員: 年 月 日
年 月 日
本文書一式三份,一份送達(dá),一份歸檔,一份由當(dāng)事人交銀行代收機(jī)構(gòu)
附件2
當(dāng)場行政處罰決定書案號編號規(guī)則
滬市監(jiān)徐當(dāng)罰〔 ① 〕第②號
①:填寫文書作出時(shí)的年份。 例如:2025
②:填寫10位阿拉伯?dāng)?shù)字。
左起第1—2位數(shù)字為辦案單位代碼,徐匯為04;
左起第3—6位數(shù)字為年份,例如2025;
左起第7—8位數(shù)字為所隊(duì)代碼:
1.執(zhí)法大隊(duì)00、20、40、60、80;
2.徐家匯所01、21、41、61、81;
3.天平所02、22、42、62、82;
4.湖南所03、23、43、63、83;
5.楓林所04、24、44、64、84;
6.斜土所05、25、45、65、85;
7.田林所06、26、46、66、86;
8.長橋所07、27、47、67、87;
9.漕開發(fā)(知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管)所08、28、48、68、88;
10.康健所09、29、49、69、89;
11.凌云所10、30、50、70、90;
12.龍華(濱江)所11、31、51、71、91;
13.漕河涇所12、32、52、72、92;
14.華涇所13、33、53、73、93;
左起第9—10位數(shù)字為當(dāng)場行政處罰決定書的流水號,按各所隊(duì)文書出具順序自行編制填寫。
附件3
上海市徐匯區(qū)市場監(jiān)督管理局
當(dāng)場行政處罰決定案件歸檔審批表
案號:
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案件名稱 |
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當(dāng)場處罰日期 |
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歸檔時(shí)間 |
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決定書案號 |
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辦案人員 |
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違法事實(shí) 處罰依據(jù) |
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證據(jù)材料 |
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行政處罰 決定內(nèi)容 |
□警告 □罰款: |
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辦案人員 意見 |
辦案人員: 年 月 日 |
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辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人意見 |
負(fù)責(zé)人: 年 月 日 |
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執(zhí)行情況 |
□已執(zhí)行,執(zhí)行日期 □未執(zhí)行,未執(zhí)行原因 記錄人: 年 月 日 |
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備 注 |
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附件4
(辦案部門)《當(dāng)場行政處罰決定書》領(lǐng)用記錄
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序號 |
領(lǐng)用文書數(shù)量及編號 |
領(lǐng)用時(shí)間 |
領(lǐng)用人簽字 |
歸還文書數(shù)量及編號 |
已用文書數(shù)量及編號 |
作廢文書數(shù)量及編號 |
作廢原因 |
歸還時(shí)間 |
保管人簽字 |
備注 |
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因填寫錯(cuò)誤等原因造成文書作廢的,作廢文書需一并歸還保管人妥善保管。
因遺失等原因造成文書作廢的,應(yīng)查明遺失文書序列號并登記作廢,由相關(guān)人員出具書面情況說明交由保管人保管。
附件5
(辦案部門)簡易程序案件臺賬
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序號 |
案號 |
主體名稱 |
違法行為 |
處罰內(nèi)容 |
決定時(shí)間 |
文書編號 |
執(zhí)行日期 |
系統(tǒng)錄入日期 |
歸檔日期 |
備注 |
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